《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者獲悉，環(huán)保部門正考慮與證監(jiān)部門研究建立上市環(huán)保核查的信息共享和部際聯(lián)席機(jī)制。由于重點(diǎn)行業(yè)環(huán)保核查和上市環(huán)保核查標(biāo)準(zhǔn)一致，兩部門有望建立“白名單”和“黑名單”———對于通過行業(yè)核查的企業(yè)免于上市核查；對于行業(yè)核查中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重污染或弄虛作假的企業(yè)，則在上市核查中不予受理或終止核查。
動(dòng)向
上市環(huán)保核查“殺手锏”頻出
資料顯示，上市公司環(huán)保核查是指環(huán)境保護(hù)行政主管部門為規(guī)范和促進(jìn)持續(xù)改善申請上市的公司和申請?jiān)偃谫Y的上市公司的環(huán)境行為、避免因環(huán)境污染問題對投資者帶來投資風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)環(huán)境保護(hù)管理程序。
“環(huán)保核查、環(huán)評(píng)審批、總量減排是當(dāng)前工業(yè)污染防治的‘三駕馬車’。如果說環(huán)評(píng)審批是企業(yè)應(yīng)具備的‘準(zhǔn)生證’，環(huán)保核查就是企業(yè)應(yīng)具備的‘健康證’。”環(huán)保部副部長張力軍此前在全國污染防治工作會(huì)議上說道，2011年，通過阻斷違法企業(yè)上市融資道路，上市環(huán)保核查“殺手锏”作用日益凸顯。
記者獲悉“十二五”期間，將以環(huán)保核查和清潔生產(chǎn)為重點(diǎn)，著力推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)污染防治。張力軍表示，工業(yè)污染防治始終是環(huán)境保護(hù)的重點(diǎn)領(lǐng)域。當(dāng)前，工業(yè)企業(yè)仍然是主要污染物減排、有毒有害物質(zhì)排放控制、環(huán)境質(zhì)量安全保障的工作重心，必須強(qiáng)化環(huán)保部門對工業(yè)企業(yè)的精細(xì)化管理。
其中，在重點(diǎn)行業(yè)環(huán)保核查方面，環(huán)保部強(qiáng)調(diào)，各級(jí)環(huán)保部門要采取措施積極支持符合環(huán)保要求的企業(yè)，簡化上市環(huán)保核查程序；對于不符合環(huán)保法律要求的企業(yè)，要采取嚴(yán)厲監(jiān)管措施，不予出具環(huán)保守法證明文件。
為提高聯(lián)合監(jiān)管水平，環(huán)保部一位權(quán)威人士表示，環(huán)保部將發(fā)布符合環(huán)保要求的重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)名單公告，并抄送商務(wù)、工業(yè)、銀監(jiān)、證監(jiān)、質(zhì)檢等有關(guān)部門。地方各級(jí)環(huán)保部門在配合有關(guān)部門開展行業(yè)準(zhǔn)入審查、生產(chǎn)或工商許可證審核、貸款融資審查等工作時(shí)，應(yīng)按照行業(yè)環(huán)保核查模式對企業(yè)進(jìn)行全面審查后才出具環(huán)保守法證明文件。
在上市環(huán)保核查和后督查方面，上述權(quán)威人士稱，今后，環(huán)保部將嚴(yán)肅處理地方環(huán)保部門“越權(quán)”出具意見等違規(guī)行為，并向社會(huì)通報(bào)。各地可與同級(jí)證券監(jiān)管部門建立合作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，督促企業(yè)提前著手解決環(huán)保問題。各省級(jí)環(huán)保部門要督促上市公司及時(shí)、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地披露環(huán)境信息，定期開展上市公司環(huán)保后督查，結(jié)果要及時(shí)上報(bào)環(huán)保部，由環(huán)保部統(tǒng)一發(fā)布。
問題
上市環(huán)保核查仍未成“硬約束”
據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2012年5月21日，環(huán)保部層面最近一年開展上市環(huán)保核查工作信息顯示，在51個(gè)申請核查的公司中，僅有12個(gè)獲得通過，通過率僅為約23.53%。其余公司則在“核查結(jié)果”欄目處于“終止”“暫停”等狀態(tài)，或者在“審議進(jìn)度方面”處于“公司補(bǔ)充材料”“調(diào)查核實(shí)”“公示“待上部常務(wù)會(huì)”等狀態(tài)。河南神火煤電股份有限公司甚至面臨“不受理，重新編制報(bào)告”的處境。
環(huán)保部相關(guān)人士向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者解釋稱，對于地方的重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)保部門過去只要求企業(yè)“承諾解決”“開始行動(dòng)”就可以了，現(xiàn)在則要求其“兌現(xiàn)承諾”“完全解決”才能上市放行，“尚未通過的企業(yè)增多，是因?yàn)殚T檻提高了”。
與環(huán)保部形成鮮明對比的是，各省級(jí)環(huán)保部門最近四個(gè)季度直接出具的環(huán)保核查意見統(tǒng)計(jì)表顯示“核查結(jié)論”幾乎都是“通過”。中國環(huán)境科學(xué)研究院環(huán)境影響評(píng)價(jià)中心主任李彥武分析道，一種情況是環(huán)保問題未整改完畢，上市核查申請根本就沒被受理，因而沒納入統(tǒng)計(jì)口徑；另一種情況是企業(yè)“船小好調(diào)頭”，環(huán)保整改的進(jìn)度很快，也讓它通過了。“當(dāng)然，免不了還有地方環(huán)保部門‘通融通融一下’，先放行，后整改。”李彥武說。
上述環(huán)保部權(quán)威人士承認(rèn)，目前仍有一些省份不嚴(yán)格把關(guān)，將矛盾上交甚至幫企業(yè)隱瞞問題，極個(gè)別省份還違規(guī)越權(quán)出具意見。該人士強(qiáng)調(diào)，上市環(huán)保核查意見只能由環(huán)保部和省級(jí)環(huán)保部門出具，地市和縣級(jí)環(huán)保部門不得越權(quán)，更不能以任何形式的環(huán)保證明文件替代上市環(huán)保核查意見。
李彥武接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者采訪時(shí)說，“越權(quán)”行為會(huì)導(dǎo)致兩種后果：一是容易產(chǎn)生因“越權(quán)”審批導(dǎo)致的工作失誤和腐敗尋租，把環(huán)保部門推到了風(fēng)口浪尖；二是如果各級(jí)環(huán)保部門的核查標(biāo)準(zhǔn)不一致，有松有緊，擬上市公司就會(huì)傾向于往市、縣里申請，而市、縣環(huán)保部門在技術(shù)、人員、資金上都不具備條件。
據(jù)媒體報(bào)道，今年初，華電國際公告稱公司定向增發(fā)獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。然而，就在同一天，環(huán)保部卻公布其環(huán)保核查“不被受理”，其中就包括定向增發(fā)募資項(xiàng)目萊州電廠。據(jù)環(huán)保部相關(guān)規(guī)定，上市公司再融資必須拿到環(huán)保核查“通行證”。
李彥武解釋稱，證監(jiān)部門并沒有在規(guī)章中將環(huán)保核查作為上市必要條件，只是在部門內(nèi)的操作規(guī)程上要求取得環(huán)保主管部門的文件，環(huán)保部只是“應(yīng)證監(jiān)會(huì)要求出具意見”。他認(rèn)為，上市環(huán)保核查離部門規(guī)章還有一定距離，更不要說法律法規(guī)了，仍處于從“軟約束”向“硬約束”的過渡階段。
環(huán)保部規(guī)劃研究院一位資深研究員建議，環(huán)保部門須對在審查過程中弄虛作假、刻意隱瞞或故意遺漏企業(yè)重大違法行為的單位和部門加大懲罰。對沒有嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度(建設(shè)項(xiàng)目中防治污染的措施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用)、環(huán)保設(shè)施不配套、不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放、環(huán)境影響和事故風(fēng)險(xiǎn)大的企業(yè)，要在上市融資和上市后的“增發(fā)和配股”等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格限制，甚至考慮實(shí)施“一票否決制”截?cái)嗥滟Y金鏈條。同時(shí)，立法明確證券發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)責(zé)任。
在部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制方面，該專家還建議，建議各相關(guān)部門加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)共同推進(jìn)上市公司環(huán)保核查制度、環(huán)境信息披露制度、環(huán)境績效評(píng)估制度的發(fā)展，形成對上市公司全過程、系統(tǒng)、完整的監(jiān)督、約束機(jī)制，引導(dǎo)上市公司積極履行保護(hù)環(huán)境的社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)上市公司持續(xù)改進(jìn)環(huán)境表現(xiàn)。
影響
有色行業(yè)“兩高”企業(yè)壓力大
環(huán)保部數(shù)據(jù)顯示，2011年，通過環(huán)保部上市環(huán)保核查的51家公司新增環(huán)保投入99.7億元，完成916個(gè)治理項(xiàng)目。2009和2011年，環(huán)保部組織開展上市公司環(huán)保后督查，共檢查138家上市公司的693家下屬企業(yè)，對紫金礦業(yè)等環(huán)境問題突出的企業(yè)予以通報(bào)批評(píng)，推動(dòng)整改689項(xiàng)重大環(huán)境問題。
具體而言，上述研究員告訴記者，根據(jù)若干上市公司環(huán)保核查的經(jīng)驗(yàn)，在核查過程中被核查企業(yè)存在的問題主要包括：技術(shù)報(bào)告存在較多問題，不足以支持審核；公司未執(zhí)行環(huán)評(píng)和“三同時(shí)”制度；環(huán)保設(shè)施不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)；在核查報(bào)告中沒有全面評(píng)價(jià)當(dāng)?shù)厝罕妼﹄姀S建設(shè)、運(yùn)行的態(tài)度；產(chǎn)生的污染物不能長期穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放；公司環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施和應(yīng)急預(yù)案不完善。
一位參與過相關(guān)工作的環(huán)保系統(tǒng)人士告訴記者，上市環(huán)保核查涉及面廣，專業(yè)性強(qiáng)，難免有嚴(yán)重污染的“漏網(wǎng)之魚”上市且未受到處罰。當(dāng)然，也有可能企業(yè)申請上市期間符合標(biāo)準(zhǔn)，但日后隨著自然保護(hù)區(qū)范圍的擴(kuò)大、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的提高，甚至爆發(fā)重大突發(fā)環(huán)境事件，從而仍然面臨上市公司環(huán)保后督查的壓力。
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者獲悉，環(huán)保部今年將繼續(xù)開展稀土、制革、鋼鐵、檸檬酸、味精、淀粉及淀粉糖、酒精行業(yè)環(huán)保核查，今后適時(shí)逐步開展鉛蓄電池和再生鉛、多晶硅、焦炭、化工石化、有色金屬冶煉、鉻鹽等行業(yè)環(huán)保核查。
中信建投證券有色金屬行業(yè)分析師張芳告訴記者，在上述重點(diǎn)行業(yè)環(huán)保核查擴(kuò)圍名單中，就包括鉛蓄電池和再生鉛、有色金屬冶煉、鉻鹽等有色金屬上下游行業(yè)，這或許意味著，上述行業(yè)的擬上市公司將首當(dāng)其沖受到影響。對于其中的“高耗能、高污染”企業(yè)，日益嚴(yán)厲的環(huán)境政策將加大其環(huán)保投入，并壓縮其落后產(chǎn)能，最終導(dǎo)致“強(qiáng)者更強(qiáng)，弱者更弱”的行業(yè)洗牌。
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